Công ty Chứng khoán FPT Bị Phạt Hành Chính 177,5 Triệu Đồng
Ngày 10/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán FPT (FPTS, mã FTS). Theo đó, FPTS bị phạt tổng cộng 177,5 triệu đồng do vi phạm các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vi phạm về Chuyên môn Cán bộ
FPTS bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm quy định về chuyên môn của cán bộ. Cụ thể, bà Trần Thu Hà – thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ của FPTS không có chứng chỉ chuyên môn “Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán” hoặc “Chứng chỉ hành nghề chứng khoán”, và chứng chỉ chuyên môn “Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán”. Việc thiếu các chứng chỉ chuyên môn này là vi phạm nghiêm trọng quy định về năng lực chuyên môn của cán bộ trong lĩnh vực chứng khoán.
Vi phạm về Báo cáo Hoạt động Kinh doanh
Bên cạnh đó, FPTS cũng bị phạt 92,5 triệu đồng do vi phạm quy định về báo cáo hoạt động kinh doanh. Chứng khoán FPTS đã không báo cáo UBCKNN về hoạt động kinh doanh tháng 9 năm 2023, Quý II năm 2024, Năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh. Việc thiếu báo cáo này ảnh hưởng đến công tác giám sát và quản lý thị trường chứng khoán của UBCKNN.
Kết luận
Tổng số tiền phạt đối với FPTS là 177,5 triệu đồng. Việc xử phạt này nhằm mục đích răn đe và nhắc nhở các tổ chức kinh doanh chứng khoán tuân thủ đầy đủ các quy định của pháp luật, góp phần đảm bảo hoạt động minh bạch và lành mạnh của thị trường chứng khoán Việt Nam.
Nguồn: https://cafef.vn
Xem bài viết gốc tại đây