UBCKNN Xử Phạt Vi Phạm Hành Chính Đối Với Chứng Khoán FPT và Chứng Khoán Pinetree
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán FPT (Hà Nội) và Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree (Hà Nội). Các công ty này bị phạt do vi phạm nhiều quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán, bao gồm thiếu sót về nhân sự, báo cáo hoạt động và quy định về giao dịch ký quỹ.
Công ty cổ phần Chứng khoán FPT bị phạt 177,5 triệu đồng
Công ty cổ phần Chứng khoán FPT (Hà Nội) bị phạt 177,5 triệu đồng do vi phạm hai quy định:
– Không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện theo Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Cụ thể, bà Trần Thu Hà – thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ không có chứng chỉ chuyên môn quy định.
– Không báo cáo thông tin theo quy định pháp luật theo Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung. FPTS không báo cáo Ủy ban chứng khoán Nhà nước về hoạt động kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh trong các thời điểm tháng 9 năm 2023, Quý II năm 2024, Năm 2023.
Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree bị phạt 190 triệu đồng
Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree bị phạt 190 triệu đồng do vi phạm hai quy định:
– Vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ theo Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Công ty thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.
– Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật theo Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Công ty đã chậm trễ trong việc công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử của công ty sau khi HOSE ra thông báo bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ.
Kết luận
Việc xử phạt vi phạm hành chính của UBCKNN đối với Công ty cổ phần Chứng khoán FPT và Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree là lời cảnh tỉnh đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán về việc tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Các tổ chức này cần đảm bảo hoạt động kinh doanh của mình minh bạch, tuân thủ đầy đủ các quy định về nhân sự, báo cáo và giao dịch ký quỹ để giữ uy tín và phát triển bền vững trên thị trường.
Nguồn: https://vneconomy.vn
Xem bài viết gốc tại đây