Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt bà Trần Thị Thu 200 triệu đồng vì vi phạm luật chứng khoán
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã đưa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Thị Thu (Hà Nội) với số tiền là 200 triệu đồng. Quyết định này bao gồm hai biện pháp khắc phục hậu quả đối với bà Thu.
Vi phạm về chào mua công khai
Bà Thu bị phạt 137,5 triệu đồng vì không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật. Cụ thể, bà Thu đã mua 25.200 cổ phiếu TTZ của Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (mã TTZ-HNX) vào ngày 05/11/2021, nâng tỷ lệ sở hữu của bà và chồng lên 25,26%. Sau đó, bà Thu tiếp tục mua 17.400 cổ phiếu TTZ vào ngày 15/3/2022, nâng tổng sở hữu của bà và chồng lên 25,1% nhưng không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.
Vi phạm về báo cáo cổ đông lớn
Bà Thu bị phạt 30 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về việc sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, bà Thu đã mua 54.900 cổ phiếu TTZ vào ngày 21/5/2021, nâng tỷ lệ sở hữu lên 5,55%, trở thành cổ đông lớn của TTZ. Tuy nhiên, đến ngày 18/6/2021, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Thu.
Vi phạm về báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu
Bà Thu bị phạt 32,5 triệu đồng vì không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Trong thời gian từ ngày 25/5/2021 đến ngày 04/11/2022, bà Thu đã liên tục mua bán cổ phiếu TTZ làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% nhưng không báo cáo hoặc báo cáo không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Biện pháp khắc phục hậu quả
Bà Thu bị buộc từ bỏ quyền biểu quyết trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm và buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 06 tháng. Điều này nhằm khắc phục hậu quả của việc vi phạm luật chứng khoán.
Ảnh hưởng đến hoạt động của TTZ
Việc vi phạm của bà Thu có thể ảnh hưởng đến hoạt động của TTZ. Phiên họp Đại hội đồng cổ đông thường niên 2024 (lần 2) của TTZ vào ngày 24/5/2024 đã không thành công do tỷ lệ cổ đông tham dự thấp. Điều này cho thấy, các vấn đề pháp lý liên quan đến cổ đông lớn có thể ảnh hưởng đến hoạt động của công ty.
Nguồn: https://vneconomy.vn
Xem bài viết gốc tại đây