Bà Trần Thị Thu bị phạt 200 triệu đồng vì vi phạm quy định chào mua công khai
Bà Thu bị phạt 137,5 triệu đồng vì không đăng ký chào mua công khai
Bà Trần Thị Thu đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt 137,5 triệu đồng vì hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật. Cụ thể, bà Thu đã mua 25.200 cổ phiếu TTZ của Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung vào ngày 5/11/2021, dẫn đến việc bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu 1.912.600 cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,26% cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty.
Sau đó, vào ngày 15/3/2022, bà Thu tiếp tục mua thêm 17.400 cổ phiếu TTZ, nâng tổng số cổ phiếu của bà Thu và người có liên quan lên 1.901.700 cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,1% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết của TTZ. Tuy nhiên, bà Thu đã không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN trong cả hai lần mua cổ phiếu này.
Bà Thu bị phạt 30 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn
Bà Thu cũng bị phạt 30 triệu đồng vì hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng theo quy định. Vào ngày 21/5/2021, bà Thu mua 54.900 cổ phiếu TTZ, nâng khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch từ 365.200 cổ phiếu (tương ứng với 4,82%) lên 420.100 cổ phiếu (tương ứng với 5,55%), trở thành cổ đông lớn của TTZ. Tuy nhiên, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Thu vào ngày 18/6/2021.
Bà Thu bị phạt 32,5 triệu đồng vì không báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu
Ngoài ra, bà Thu còn bị phạt 32,5 triệu đồng vì hành vi không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết theo quy định. Trong thời gian từ ngày 25/5/2021 đến ngày 4/11/2022, bà Thu đã liên tục mua bán cổ phiếu TTZ làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% nhưng không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Hậu quả của việc vi phạm
Tổng số tiền phạt đối với bà Thu là 200.000.000 đồng.
Bên cạnh việc bị phạt tiền, bà Thu còn bị buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm. Bà Thu cũng bị buộc phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
Quyết định của UBCKNN có hiệu lực kể từ ngày ký là 21/8.
Nguồn: https://cafef.vn
Xem bài viết gốc tại đây