UBCKNN Xử Phạt Công Ty Chứng Khoán Pinetree
Ngày 09/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree. Cụ thể, Chứng khoán Pinetree bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về cho vay ký quỹ. Công ty đã thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Điều này vi phạm nghiêm trọng các quy định về hoạt động cho vay ký quỹ của UBCKNN.
Vi Phạm Trong Cập Nhật Danh Sách Chứng Khoán
Ngoài ra, Chứng khoán Pinetree còn bị phạt tiền 65 triệu đồng do vi phạm trong việc cập nhật danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên website của công ty. Theo đó, ngày 18/7/2024, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) đã ra thông báo số 1331/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ. Tuy nhiên, đến ngày 25/7/2024, Công ty mới thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử của mình. Tương tự, ngày 30/8/2024, HOSE ra thông báo số 1562/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, nhưng đến ngày 6/9/2024, công ty mới cập nhật danh sách này trên website. Việc chậm trễ trong việc cập nhật thông tin khiến khách hàng gặp khó khăn trong việc nắm bắt thông tin và thực hiện giao dịch.
Tổng Mức Phạt Tiền
Tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán Pinetree là 190 triệu đồng. Quyết định xử phạt của UBCKNN là lời cảnh tỉnh đối với các công ty chứng khoán, cần tuân thủ nghiêm ngặt các quy định về hoạt động giao dịch ký quỹ và cập nhật thông tin minh bạch, kịp thời để đảm bảo quyền lợi của khách hàng và sự ổn định của thị trường chứng khoán.
Nguồn: https://cafef.vn
Xem bài viết gốc tại đây