UBCKNN Xử Phạt Lãnh Đạo FDC Do Vi Phạm Quy Định Giao Dịch
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hồ Anh Tuấn – Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc CTCP Ngoại thương và Phát triển Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh (mã FDC-HOSE), ông Lê Thái Thành – Thành viên Hội đồng quản trị và bà Lê Ngân Nhi, người liên quan của ông Lê Thái Thành – Thành viên Hội đồng quản trị với tổng số tiền lên tới 740 triệu đồng.
Nguyên Nhân Vi Phạm
Nguyên nhân dẫn đến việc xử phạt là do các cá nhân trên vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm g khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP). Cụ thể, các cá nhân này đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu FDC.
Chi Tiết Vi Phạm và Hình Thức Xử Phạt
Ông Hồ Anh Tuấn bị phạt 370 triệu đồng do đã thực hiện giao dịch mua 1.850.000 cổ phiếu FDC vào ngày 07/06/2024 mà không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Lê Ngân Nhi bị phạt 270 triệu đồng do đã thực hiện giao dịch mua 1.350.000 cổ phiếu FDC vào ngày 11/06/2024 nhưng không báo cáo. Ông Lê Thái Thành bị phạt 100 triệu đồng do đã thực hiện giao dịch mua 906.271 cổ phiếu FDC vào ngày 11/06/2024 và ngày 07/6/2024 mà không báo cáo. Ngoài mức phạt tiền, ông Tuấn và bà Nhi còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng.
Tình Trạng Cổ Phiếu FDC
Trước đó, cổ phiếu FDC bị giữ nguyên diện cảnh báo theo Quyết định số 144/QĐ-SGDHCM ngày 29/3/2023 của Tổng Giám đốc HOSE do lợi nhuận sau thuế chưa phân phối đến ngày 31/12/2023 là số âm căn cứ Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2023, cổ phiếu chưa đáp ứng quy định tại điểm b khoản 4 Điều 37 Quy chế Niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết ban hành theo Quyết định số 17/QĐ-HĐTV ngày 31/3/2022 của Hội đồng Thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.
Nguồn: https://vneconomy.vn
Xem bài viết gốc tại đây