Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt nhiều công ty chứng khoán
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với một số công ty chứng khoán, trong đó có Công ty CP Chứng khoán Pinetree bị phạt 65 triệu đồng do vi phạm quy định về công bố thông tin. Ngoài ra, VNX cũng đã nhắc nhở, khiển trách một số công ty chứng khoán khác về các lỗi kỹ thuật và vi phạm quy định trong hoạt động giao dịch.
Công ty CP Chứng khoán Pinetree bị phạt do vi phạm công bố thông tin
Công ty CP Chứng khoán Pinetree bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật. Việc vi phạm này cho thấy sự thiếu trách nhiệm của công ty trong việc cung cấp thông tin đầy đủ và kịp thời cho nhà đầu tư, gây ảnh hưởng đến quyền lợi của họ.
VNX khiển trách và nhắc nhở nhiều công ty chứng khoán về vi phạm kỹ thuật và quy định
VNX đã khiển trách Công ty CP Chứng khoán Vietcap do phát sinh lỗi “70004” trong quá trình giao dịch. Lỗi này cho thấy hệ thống giao dịch của công ty chưa được bảo mật và ổn định, gây ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch của nhà đầu tư. Công ty CP Chứng khoán châu Á Thái Bình Dương (APS) cũng bị khiển trách do phát sinh lỗi “70004” và “Tag 35 = 2” trong quá trình giao dịch.
Công ty CP Chứng khoán DSC và Tiên Phong bị nhắc nhở về vi phạm quy định về báo cáo và thay đổi quy trình
VNX nhắc nhở Công ty CP Chứng khoán DSC do vi phạm về việc sử dụng hệ điều hành lỗi thời và chậm báo cáo về việc thay đổi quy trình nghiệp vụ. Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong (TPS) cũng bị nhắc nhở do chậm báo cáo về việc thay đổi quy trình tiếp nhận và xử lý lệnh giao dịch, quy trình sửa lỗi giao dịch, quy trình mở, đóng và thay đổi thông tin tài khoản chứng khoán, quy trình đối chiếu số dư và quản lý tiền gửi của nhà đầu tư, quy trình đầu tư chứng khoán.
Kết luận
Việc xử phạt và nhắc nhở của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và VNX cho thấy sự quan tâm của cơ quan quản lý đối với việc đảm bảo hoạt động giao dịch chứng khoán diễn ra minh bạch, hiệu quả và an toàn. Các công ty chứng khoán cần rút kinh nghiệm từ những sai phạm để nâng cao năng lực quản lý, bảo mật hệ thống và tuân thủ đầy đủ các quy định của pháp luật.
Nguồn: https://cafef.vn
Xem bài viết gốc tại đây