Công ty Chứng khoán Pinetree Bị Phạt Nặng Do Vi Phạm Nhiều Lỗi
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Pinetree tổng số tiền 190 triệu đồng do loạt vi phạm. Theo quyết định, Pinetree bị phạt 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Cụ thể, công ty thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Ngoài ra, công ty còn bị phạt 65 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định. Cụ thể, ngày 18/7/2024, Sở giao dịch chứng khoán TPHCM (HOSE) đã ra thông báo số 1331/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ. Tuy nhiên, đến ngày 25/07, Pinetree mới thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website) của công ty. Tương tự, ngày 30/08, HOSE ra thông báo số 1562/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, nhưng đến ngày 06/09, Pinetree mới công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch trên website của công ty. Quyết định xử phạt có hiệu lực từ ngày 09/10/2024.
Công ty Chứng khoán [Tên công ty] Bị Phạt Do Vi Phạm Nhân Sự và Báo Cáo
Ngoài Pinetree, ngày 10/10, UBCKNN cũng quyết định xử phạt hành chính Công ty Cổ phần Chứng khoán [Tên công ty] ( [Tên viết tắt]) tổng số tiền 177.5 triệu đồng với loạt vi phạm như nhân sự thiếu các chứng chỉ và không báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh trong nhiều kỳ. Việc xử phạt này cho thấy UBCKNN đang tăng cường giám sát và xử lý nghiêm minh các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, nhằm đảm bảo hoạt động minh bạch và lành mạnh của thị trường.
Nguồn: https://vietstock.vn
Xem bài viết gốc tại đây