Chứng Khoán Hải Phòng Bị Xử Phạt Gần 650 Triệu Đồng
Ngày 25/12/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Hải Phòng (Haseco) tổng cộng 647.5 triệu đồng do vi phạm nhiều quy định trong lĩnh vực chứng khoán. Các lỗi vi phạm bao gồm việc không quản lý tách biệt tài sản của khách hàng, cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán mà không có sự chấp thuận của UBCKNN, vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ và không công bố thông tin đầy đủ trên các kênh thông tin chính thức. Việc xử phạt này không chỉ ảnh hưởng đến uy tín của Haseco mà còn thể hiện sự nghiêm khắc của cơ quan quản lý đối với các hành vi vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán.
Chi Tiết Các Lỗi Vi Phạm Của Haseco
Haseco đã mắc phải bốn lỗi chủ yếu dẫn đến mức phạt nặng nề. Đầu tiên, công ty không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của mình, dẫn đến việc chuyển tiền không hợp lý giữa các tài khoản. Thứ hai, Haseco cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán mà không có giấy phép từ UBCKNN, bị phạt 275 triệu đồng. Thứ ba, công ty vi phạm quy định cho vay giao dịch ký quỹ, cho vay vượt quá 3% vốn chủ sở hữu vào một số thời điểm. Cuối cùng, Haseco chưa công bố thông tin quan trọng trên các nền tảng yêu cầu, liên quan đến giao dịch có giá trị lớn giữa công ty và một cá nhân có liên quan, bị phạt thêm 92.5 triệu đồng.
Hành Vi Vi Phạm Của Cá Nhân Trong Lĩnh Vực Chứng Khoán
Cùng ngày 26/12/2024, một cá nhân tên ông Khánh cũng bị xử phạt do không thực hiện đăng ký chào mua chứng khoán khi đã tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu của CTCP Phát triển Phụ gia và Sản phẩm Dầu Mỏ lên 32.91%. Theo quy định, ông Khánh buộc phải từ bỏ quyền biểu quyết và phải giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới 10% trong vòng 6 tháng. Đến ngày 24/05/2024, ông Khánh đã thực hiện giao dịch bán 750 ngàn cổ phiếu để tuân thủ quy định. Việc xử phạt này nhấn mạnh sự cần thiết phải tuân thủ các quy định trong lĩnh vực chứng khoán để bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư.
Nguồn: https://vietstock.vn
Xem bài viết gốc tại đây