Thông tin về việc xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán SmartInvest
Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán SmartInvest (mã AAS-UPCoM) với tổng số tiền gần 1,4 tỷ đồng vì nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Cụ thể, Công ty bị phạt 187,5 triệu đồng do không tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty, gây rủi ro cho khách hàng. Các vi phạm khác bao gồm việc mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho đối tượng không đủ điều kiện và cung cấp dịch vụ mà không có sự chấp thuận từ UBCKNN. Những hành vi này không chỉ vi phạm quy định mà còn ảnh hưởng đến uy tín của công ty trong mắt nhà đầu tư.
Chi tiết các khoản phạt và vi phạm
Các khoản phạt cụ thể đối với SmartInvest bao gồm: 65 triệu đồng cho việc mở tài khoản giao dịch ký quỹ trái phép; 137,5 triệu đồng cho việc giải ngân không đúng quy định; và 275 triệu đồng cho việc thực hiện dịch vụ chưa được chấp thuận. Công ty cũng bị phạt 187,5 triệu đồng về việc cho vay không đúng quy định và 85 triệu đồng do không lưu giữ hồ sơ đầy đủ. Ngoài ra, việc không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ cũng dẫn đến mức phạt 92,5 triệu đồng. Những vi phạm này cho thấy sự thiếu sót trong quản lý nội bộ và tuân thủ quy định pháp luật của công ty.
Kết quả kinh doanh và kế hoạch tương lai của SmartInvest
Trong 9 tháng đầu năm, SmartInvest ghi nhận doanh thu hoạt động hơn 353 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế đạt 72,5 tỷ đồng, tăng lần lượt 38% và 14% so với cùng kỳ năm trước. Công ty đã thông qua kế hoạch doanh thu và lợi nhuận tăng trưởng mạnh mẽ cho năm 2024. Tuy nhiên, HĐQT đã quyết định tạm dừng phát hành cổ phiếu để chi trả cổ tức năm 2023 nhằm chọn thời điểm phát hành phù hợp hơn. Hiện tại, giá cổ phiếu AAS đang ở mức 6.400 đồng/cp, sụt giảm 17% so với tháng trước, cho thấy sự biến động trên thị trường chứng khoán.
Nguồn: https://vneconomy.vn
Xem bài viết gốc tại đây